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5月20日，安徽证监局露出，国元证券（000728.SZ）徽州通衢营业部职工韦文晶因暗里采纳客户托付买卖证券并违规高兴收益，被取舍出具警示函的行政监管门径。

对此，国元证券向期间周报记者暗示，本次涉事东谈主员韦文晶联系违规行为，系其个东谈主私行作出的违规举动，属于其个东谈主行为。针对该职工的违规行径，公司早已依规严肃处治，已于2025年9月照章与其撤废奇迹公约，完成联系东谈主员清退职责。

另外，国元证券2026年一季报露出，受债券处治收益大幅减少等要素影响，其一季度营业收入与归母净利润同比双双下滑超12%。在功绩承压的配景下，如何均衡业务拓展与风险防控，成为这家老牌券商亟待破解的可贵。

职工被出具警示函

安徽证监局发布取舍出具警示函门径的决定露出，国元证券韦文晶在徽州通衢营业部从业本事，暗里采纳客户托付买卖证券并违规高兴收益的行为，违背了联系法律律例。安徽证监局决定对韦文晶取舍出具警示函的行政监管门径，并记入证券期货商场诚信档案。

中国政法大学民商经济法学院经济法究诘所副长处、副诠释范世乾在采纳期间周报记者采访时暗示，代客买卖证券公约违背法律、行政律例强制性轨则，属于无效公约。一朝亏本，关于抵偿遭殃承担方面，《民法典》第一百五十七条文定，公约无效后按过失比例分管遭殃。王法实践中，违规的职工时常被认定为存在主要过失，因此承担更多的抵偿遭殃，举例60%-70%，而客户因未尽凝视旨务承担次要遭殃。

在违规行为存在的法律风险方面，范世乾进一步暗示，亚博体育中国官网注册登录关于职工而言，依据《证券法》第二百一十条文定：证券公司的从业东谈主员违背本法第一百三十六条的轨则，暗里采纳客户托付买卖证券的，责令改正，予以教育，充公非法所得，并处以非法所得一倍以上十倍以下的罚金；莫得非法所得的，处以五十万元以下的罚金。职工暗里采纳托付的行为属于私东谈主行为，与证券公司无关，因此证券公司不需要承担法律遭殃，证券公司主要存在声誉损失，而不是法律风险和遭殃。

针对这次违规事件，国元证券向期间周报记者暗示，公司长久严格信守证券行业监管法律律例及行业自律准则，暗里采纳客户托付买卖证券、违规向客户高兴投资收益等行为，一分彩2026世界杯(中国)IOS/安卓官方下载是公司明令退却的违规非法行为，关于此类触碰合规底线、违背从业治安的东谈主员，公司长久相持从严问责、从重处罚、毫不姑息的处理原则，零容忍整治千般从业违规乱象。

值得一提的是，在此前的2025年4月11日、11月19日、12月5日，国元证券曾经收到监管警示函，警示履行区分波及投资银行业务中内戒指度践诺不到位，尽责探望不充分；对上市公司督导不到位，出具的专项核查呈报不准确；在出具财务参谋人专科见地时不审慎，财务参谋人呈报存在乌有记录。

一季度净利同比减少15%

国元证券由原安徽省海外相信投资公司和原安徽省相信投资公司手脚主发起东谈主，于2001年10月配置。2007年10月30日，该公司以股权分置纠正为机会，借壳“北京化二”到手在深圳证券走动所上市。

2025年，国元证券已矣营业总收入62.49亿元，同比增长6.81%；归母净利润达24.26亿元，同比增长8.10%。

据年报，国元证券领有六伟业务板块，区分为资产信用业务、自营业务、投资银行业务、资产料理业务、期货业务、海外业务。其中，对营收孝敬最高的业务是资产信用业务，预备收入23.17亿元，占营收比例为37.08%，同比增长36.64%；对营收孝敬次高的是自营业务，预备收入21.19亿元，占营收比例为33.92%，同比减少8.33%。

其中，资产信用业务收入的增长收货于代理买卖手续费净收入增长，后者业务同比增长43.97%；证券信用业务利息净收入增长也较快，同比增长38.65%。

但是，插足2026年，国元证券的功绩驱动下滑。一季度，该公司已矣营业总收入13.27亿元，同比减少12.59%；归母净利润达5.42亿元，同比减少15.38%。

从财报来看，2026年一季度拖累国元证券功绩的模样是投资收益与其他业务本钱，其中投资收益为4.86亿元，同比着落48.77%，主要系债券处治收益同比减少所致；其他业务本钱为3227.53万元，同比增长48.49%，主要系子公司国元期货现货基差买卖本钱增多所致。

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关于投资收益中债券处治情况，国元证券在4月份的投资者关系料理信息公告中指出一分彩2026世界杯(中国)IOS/安卓官方下载，现时债券持仓畛域约600亿元，一季度债市举座呈涟漪运行态势，自营债券投资业务生动把捏商场波段机会，消亡地缘突破等要紧事件动态优化仓位结构。尽管受行业共性要素影响，债券处治收益有所回落。